Definición de cadena de custodia en procesos penales, principios fundamentales de preservación, desarrollo de sus siete etapas desde el recojo hasta la disposición final, normativa en el Perú y opciones de formación especializada
La cadena de custodia es el procedimiento que permite el control y registro de una determinada evidencia, desde el momento en que es localizada o recogida hasta su destino final. Por ejemplo, si la Policía encuentra un arma de fuego en una escena de un crimen, esta va a tener que ser identificada, luego recogida, embolsada y registrar quién la recibe y traslada, para así estar seguros de que se trata de la misma arma durante toda la investigación.
La Maestría en Criminología y la Maestría en Derecho Penal de Newman permiten profundizar en diferentes aspectos relacionados con la investigación criminal y el ámbito jurídico, fundamentales para la cadena de custodia. Estos conocimientos son especialmente útiles para comprender cómo se obtiene, conserva y analiza la evidencia. A continuación, vamos a profundizar sobre qué es la cadena de custodia, cuáles son las etapas de la cadena de custodia y cómo se aplica este procedimiento en el Perú.
¿Qué es la cadena de custodia?
La cadena de custodia es “un procedimiento establecido por la normatividad jurídica que tiene el propósito de garantizar la integridad, conservación e inalterabilidad de elementos materiales de prueba, entregados a los laboratorios criminalísticos o forenses por la autoridad competente a fin de analizar y obtener por parte de los expertos técnicos o científicos, un concepto pericial”, según lo define Pasión por el Derecho. 1
Fuente: Pasión por el Derecho, ¿Cuándo inicia la cadena de custodia? De la teoría a la práctica
En términos sencillos, permite saber qué ocurrió con una evidencia desde que fue encontrada, quién tuvo contacto con ella, dónde estuvo y qué procedimientos se realizaron. De esta manera, se busca garantizar su autenticidad y evitar que sea alterada, sustituida o contaminada durante la investigación.
¿Por qué es importante la cadena de custodia?
La importancia de la cadena de custodia radica en la necesidad de demostrar que el elemento presentado durante una investigación o un juicio es el mismo que fue encontrado inicialmente. Esto es fundamental cuando una evidencia puede influir en las decisiones tomadas durante un proceso penal.
Además, cada movimiento debe quedar registrado. La información permite reconstruir el recorrido de la evidencia y conocer quién estuvo a cargo de ella en cada momento. Si se pierde esta trazabilidad, pueden surgir cuestionamientos sobre su autenticidad o conservación. Por ejemplo, se usa en el traslado de material electoral de la ONPE en elecciones para que la voluntad popular expresada en las urnas esté totalmente garantizada y nadie pueda alterar, manipular o invalidar los votos durante su transporte y almacenamiento. 2
¿Cuáles son los principios de la cadena de custodia?
Los principios de la cadena de custodia buscan que los elementos materiales y evidencias sean manejados de manera ordenada y segura durante toda la investigación.
- Preservación: busca mantener las características originales de la evidencia y evitar su contaminación, deterioro o alteración.
- Mínima intervención: procura que intervenga únicamente el personal necesario y que cada persona quede debidamente identificada.
- Seguridad: exige utilizar medios y espacios adecuados para proteger la evidencia según su naturaleza.
- Detalle en la descripción: se deben registrar las características del elemento, el lugar donde fue encontrado, cómo se recogió y cualquier cambio producido.
- Control: permite realizar un seguimiento de todas las etapas y de las personas responsables de la custodia.
¿Cuáles son las 7 etapas de la cadena de custodia?
Las etapas de la cadena de custodia son 7 y permiten seguir un orden desde el hallazgo de la evidencia hasta su destino final:
- Recojo o incautación
El procedimiento comienza cuando se asegura, inmoviliza o recoge un elemento material o evidencia en el lugar de los hechos o durante las primeras diligencias. En esta etapa se debe evitar cualquier acción que pueda modificar sus características.
- Embalaje y rotulado con acta y formatos
La evidencia se protege utilizando un embalaje adecuado y se identifica mediante el rotulado correspondiente. También se registra la información necesaria en el acta de cadena de custodia y los formatos establecidos.
- Traslado
La evidencia es transportada hasta el lugar donde será almacenada o examinada. Durante este recorrido debe mantenerse protegida y debe quedar constancia de quién la entrega y quién la recibe.
- Almacenamiento
Los elementos se conservan en espacios que permitan protegerlos de daños, pérdidas o accesos no autorizados.
- Custodia
Comprende el control y registro de las personas que tienen contacto con la evidencia. Por ello, el registro debe permitir conocer dónde se encuentra y quién es responsable de ella en cada momento.
- Análisis pericial e informe
Cuando corresponde, la evidencia es examinada por especialistas. Los resultados quedan recogidos en un informe pericial, que puede aportar información técnica o científica relevante para la investigación.
- Disposición final
La cadena termina cuando existe una disposición o resolución que determina qué ocurrirá con la evidencia. Dependiendo del caso, puede ordenarse su devolución, conservación, destrucción u otra medida prevista por la normativa.
¿Cuándo se inicia la cadena de custodia?
La cadena de custodia inicia con el aseguramiento, la inmovilización o el recojo de los elementos materiales y evidencias en el lugar de los hechos durante las primeras diligencias o cuando estos son incorporados posteriormente a la investigación preparatoria.
Por ejemplo, durante las diligencias preliminares, si la Policía encuentra un objeto relacionado con un posible delito, debe aplicar los procedimientos correspondientes para protegerlo y registrar su manejo. El objetivo es que pueda demostrarse su identidad y conservación durante las siguientes actuaciones.
¿Cómo funciona la cadena de custodia en el Perú?
La cadena de custodia en el Código Procesal Penal indica las reglas sobre incautación y aseguramiento de elementos materiales. El artículo 220 del Nuevo Código Procesal Penal establece que la Fiscalía de la Nación debe desarrollar mediante reglamento aspectos vinculados con el diseño y control de la cadena de custodia, así como con la seguridad, conservación y custodia de lo incautado. 3
En este procedimiento participan diferentes autoridades. En la cadena de custodia, la PNP tiene un papel importante desde la protección de la escena y el recojo de indicios, mientras que el Ministerio Público conduce jurídicamente la investigación. También existen procedimientos específicos para evidencias digitales. La cadena de custodia digital busca documentar y preservar elementos como archivos, dispositivos o información electrónica, de modo que pueda acreditarse su integridad y trazabilidad.
Además, la normativa contempla registros específicos. Por eso, cuando se habla de cadena de custodia, el formato no es un simple documento administrativo: forma parte del sistema de control y permite dejar constancia de las actuaciones realizadas sobre la evidencia.
¿Cómo especializarse en criminología en el Perú?
Quienes desean profundizar en la investigación criminal pueden optar por una formación especializada. Las maestrías en criminología y derecho penal de Newman buscan justamente brindar los conocimientos necesarios relacionados con el análisis del delito, la investigación y el ámbito jurídico. Sin embargo, también es necesario saber cuánto se gana en criminología en el Perú y conocer las distintas salidas profesionales antes de elegir una especialización.
En conclusión, la cadena de custodia permite controlar el recorrido de una evidencia desde su hallazgo hasta su destino final. Sus etapas, principios y registros buscan garantizar que los elementos utilizados en una investigación conserven su integridad y puedan ser identificados durante el proceso penal.
Referencias bibliográficas:
1 Pasión por el Derecho, ¿Cuándo inicia la cadena de custodia? De la teoría a la práctica – https://lpderecho.pe/inicio-cadena-custodi-teoria-practica/
2 Jurado Nacional de Elecciones, Resolución N.º 0852-2025-JNE- https://portal.jne.gob.pe/portal_documentos/files/efe97f33-6687-48db-a2d8-445a228002ed.pdf
3 Pasión por el Derecho, Jurisprudencia del artículo 220 del Código Procesal Penal.- Diligencia de secuestro o exhibición (la búsqueda de pruebas y restricción de derechos) – https://lpderecho.pe/articulo-220-del-codigo-procesal-penal-diligencia-de-secuestro-o-exhibicion/
